Фінансова служба Великобританії оштрафувала Barclays Bank на 42 мільйони фунтів стерлінгів за помилки в управлінні ризиками відмивання грошей.

Управління з питань фінансової поведінки (FCA) заявило, що Barclays не перевірив належним чином двох своїх клієнтів, Stunt & Co та WealthTek.

FCA заявило, що Barclays «сприяв переміщенню коштів, пов’язаних з фінансовими злочинами», надаючи послуги Stunt & Co, і заявив, що існує «підвищений ризик» привласнення грошей клієнтів або відмивання грошей через нездатність перевірити WealthTek.

Barclays заявив, що повністю співпрацював з обома розслідуваннями та «ще більше зміцнив свої можливості щодо фінансових злочинів та інші засоби контролю».

Основна частина штрафу, 39,3 мільйона фунтів стерлінгів, припала на компанію Stunt & Co.

FCA заявило, що Barclays не зміг провести «належний постійний моніторинг» свого рахунку в Stunt & Co.

«Протягом трохи більше ніж року компанія Stunt & Co отримала 46,8 мільйона фунтів стерлінгів від Fowler Oldfield, операції з відмивання грошей на багато мільйонів фунтів», — заявив регулятор,

Він додав, що Barclays провів перевірку свого впливу на Фаулера Олдфілда лише після того, як дізнався про рішення FCA притягнути до відповідальності NatWest через їхні стосунки з Фаулером Олдфілдом.

Решта штрафу припадає на WealthTek. У FCA заявили, що «одну просту перевірку», яку Barclays могла зробити щодо фірми, — це переглянути Реєстр фінансових послуг.

«Якби це було зроблено, було б видно, що WealthTek не має дозволу FCA зберігати гроші клієнтів», — заявили в FCA.

FCA заявило, що в грудні 2024 року воно звинуватило Джона Денса, одного з головних партнерів WealthTek, у кількох кримінальних правопорушеннях, зокрема у відмиванні грошей і шахрайстві.

Суд над ним заплановано на вересень 2027 року в суді корони Саутворка.

Тереза Чемберс із відділу правозастосування FCA сказала, що Barclays домігся значного зменшення штрафу завдяки «широкій співпраці» у розслідуванні WealthTek і здійсненню добровільних платежів постраждалим клієнтам, хоча додаткові подробиці не були надані.

Barclays заявив, що «залишається глибоко відданим боротьбі з фінансовими злочинами та шахрайством».

«Розслідування FCA щодо Stunt & Co було зосереджено навколо історичної діяльності з відмивання грошей і не виявило, що банк порушував правила щодо відмивання грошей», — йдеться в заяві.

«Як визнає FCA, Barclays провела ретельну перевірку та самостійно повідомила про свої висновки FCA», — додали в ньому.

FCA вже двічі штрафувало Barclays за порушення контролю над фінансовими злочинами.

У 2022 році він оштрафував банк на 783 800 фунтів стерлінгів за порушення нагляду у відносинах із банкрутською платіжною компанією Premier FX, яка, за словами FCA, представляла «особливо високі ризики фінансових злочинів і шахрайства».

У 2015 році Barclays був оштрафований на 72 мільйони фунтів стерлінгів за те, що не зміг мінімізувати ризики фінансових злочинів по відношенню до деяких своїх надбагатих клієнтів, деякі з яких мали високе політичне становище.